รายงานการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน ประจำปี 2564

หลักปฏิบัติที่ 1 โครงสร้างธรรมาภิบาลการลงทุน

1.1 คณะกรรมการของบริษัทอนุมัตินโยบายธรรมาภิบาลการลงทุน และมอบหมายให้ฝ่าย Compliance & Internal Audit รายงานผลการปฏิบัติตามนโยบายให้คณะกรรมการของบริษัททราบ

ผลการปฏิบัติงาน: คณะกรรมการได้มอบหมายให้ฝ่าย Compliance & Internal Audit รายงานผลการปฏิบัติตามนโยบายภายในปี 2564

1.2 คณะกรรมการบริษัทพิจารณาทบทวนนโยบายปีละหนึ่งครั้ง หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสําคัญ หรือเมื่อมีเหตุการณ์สําคัญ (Material Event)

ผลการปฏิบัติงาน: คณะกรรมการได้มีการทบทวนนโยบาย และไม่มีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญจากปีก่อนหน้า จึงได้มีมติให้ใช้ฉบับเดิมต่อไป ลงวันที่ 29 เมษายน 2564

1.3 บริษัทกําหนดให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีกระบวนการในการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีความรับผิดชอบ มีการตัดสินใจ และติดตามการลงทุนที่มีประสิทธิภาพ

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทมีการกําหนดให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีกระบวนการในการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีความรับผิดชอบ มีการตัดสินใจ และติดตามการลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ โดยมีการคำนวณความเสี่ยง เพื่อคอยดูแลพอร์ทโฟลิโอการลงทุนของลูกค้าอย่างสม่ำเสมอ และพัฒนาปรับปรุงเณฑ์กำหนดข้อจำกัดการซื้อขายเพื่อให้เกิดประโยชน์ต่อลูกค้าสูงสุด

1.4 เพื่อให้การบริหารจัดการลงทุนเป็นไปเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า บริษัทมีการกําหนดมาตรการ ให้มีการลงทุนโดยการใช้เทคโนโลยีของจิตตะ ช่วยในการพิจารณาคัดเลือกหลักทรัพย์ รวมทั้งมีการใช้นโยบายและมาตรการบริหารความเสี่ยงที่รัดกุมเพียงพอ

ผลการปฏิบัติงาน: อ้างอิงข้อ 1.3 บริษัทมีการกำหนดและปฏิบัติตามได้เป็นอย่างดีเพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้า

1.5 มีมาตรการจัดการกับการใช้ข้อมูลที่มีนัยสําคัญต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาของบริษัทที่ลงทุนที่ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ และป้องกันพฤติกรรมการลงทุนที่ก่อให้เกิดการกระทําอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการฟอกเงินที่เหมาะสม

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทมีกระบวนการตรวจสอบข้อมูลที่มีนัยสำคัญอยู่เสมอเป็นประจำ ตั้งแต่การเปิดบัญชีรับสมัครลูกค้า การเพิ่มทุน ถอนทุน การทำแบบสอบถามความเสี่ยงการลงทุนที่ลูกค้ารับได้ การตรวจสอบข้อมูลลูกค้าประจำปี ฯลฯ

1.6 บริษัทกําหนดให้มีการสื่อสารและถ่ายทอดวัฒนธรรมการลงทุนที่มีธรรมาภิบาล รวมทั้งเผยแพร่นโยบายธรรมาภิบาลการลงทุนให้ผู้ที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการลงทุนทั้งภายในและภายนอกบริษัทได้รับทราบ

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทมีการอบรมพนักงานใหม่ถึงหลักการของการลงทุนที่มีธรรมาภิบาล และมีการเผยแพร่แนวปฏิบัติภายในสื่อขององค์กร รวมถึงมีการสื่อสารถึงผู้ให้บริการภายนอกได้รับทราบและตกลงในหลักการธรรมาภิบาลที่บริษัทยึดถือ